附件5

《上海证券交易所风险警示板股票交易暂行办法,2014年修订,》

,征求意见稿,修订条文对照表

修订前版本修订后版本修订理由或备注修订修订修订一,被实施退市风险警示,,一,被实施退市风险警示,二,因暂停上市后恢复上市被实施其他风险警示,,二,因暂停上市后恢复上市被实施其他风险警示,三,因退市后重新上市被实施其他风险警示,,三,因退市后重新上市被实施其他风险警示,四,因其他情形被实施其他风险警示。,四,因其他情形被实施其他风险警示。未修订修订六条投资者买卖风险警示股票和退市整理股票,应当采用限价委托方式。未修订修订修订修订修订员发现客户违反前款规定的,应当予以警示和劝阻,并及时向本所报告。新增号修改号修改号修改号修改号修改十六条本办法经本所理事会通过,报中国证监会批准后生效。序号修改一条为了防范上海证券交易所,以下简称“本所”,上市公司股票的易风险,保障上市公司退市制度的切实执行,保护投资者的合法利益,据《上海证券交易所股票上市规则》,以下简称“《上市规则》”,、上海证券交易所交易规则》,以下简称“《交易规则》”,和《上海证交易所会员管理规则》,以下简称“《会员管理规则》”,,制定本办。第一条为了防范上海证券交易所,以下简称“本所”,上市公司股票的交易风险,障上市公司退市制度的切实执行,保护投资者的合法利益,根据《上海证券交易所票上市规则》,以下简称“《上市规则》”,、《上海证券交易所交易规则》,以简称“《交易规则》”,和《上海证券交易所会员管理规则》,以下简称“《会员理规则》”,,制定本办法。二条本所设立上市公司股票风险警示板,以下简称“风险警示板”,按照本所《上市规则》被实施风险警示的股票,以下简称“风险警示股”,、被本所作出终止上市决定但处于退市整理期尚未摘牌的股票,以简称“退市整理股票”,,在该板进行的交易,适用本办法,本办法未规定的,适用本所其他有关规定。第二条本所设立上市公司股票风险警示板,以下简称“风险警示板”,。按照本所上市规则》被实施风险警示的股票,以下简称“风险警示股票”,、被本所作出终上市决定但处于退市整理期尚未摘牌的股票,以下简称“退市整理股票”,,在该进行的交易,适用本办法,本办法未作规定的,适用本所其他有关规定。票进入退市整理期,其相关衍生品种可以同时进入风险警示板交易,具事项由本所另行规定,并报证监会批准。股票进入退市整理期,其相关衍生品种可以同时进入风险警示板交易,具体事项由本另行规定,并报证监会批准。三条上市公司股票存在下列情形之一的,自被实施风险警示措施之日,至该措施被撤销之日的前一交易日止,在风险警示板进行交易,第三条上市公司股票存在下列情形之一的,自被实施风险警示措施之日起,至该措被撤销之日的前一交易日止,在风险警示板进行交易,现前款第,一,项情形的,股票简称前冠以“*ST”标识,出现前款规的其他情形的,股票简称前冠以“ST”标识。出现前款第,一,项情形的,股票简称前冠以“*ST”标识,出现前款规定的其他情的,股票简称前冠以“ST”标识。四条退市整理股票的简称前冠以“退市”标识,自退市整理期开始之起,在风险警示板交易30个交易日,该期限届满后的次日终止上市,本对其予以摘牌。第四条退市整理股票的简称前冠以“退市”标识,自退市整理期开始之日起,在风警示板交易30个交易日,该期限届满后的次日终止上市,本所对其予以摘牌。市整理股票在风险警示板交易期间全天停牌的,停牌期间不计入前款规的30个退市整理交易日。全天停牌的天数累计不得超过5个交易日。退市整理股票在风险警示板交易期间全天停牌的,停牌期间不计入前款规定的30个退整理交易日。全天停牌的天数累计不得超过5个交易日。五条风险警示股票和退市整理股票的交易信息独立于其他股票的交易息,予以分别揭示,会员应当对两类股票的交易信息予以相应独立显示第五条风险警示股票和退市整理股票的交易信息独立于其他股票的交易信息,予以别揭示,会员应当对两类股票的交易信息予以相应独立显示。六条投资者买卖风险警示股票和退市整理股票,应当采用限价委托方。七条风险警示股票价格的涨跌幅限制为5%,但A股前收盘价格低于0.1人民币的,其涨跌幅限制为0.01元人民币,B股前收盘价格低于0.01美的,其涨跌幅限制为0.001美元。第七条风险警示股票价格的涨跌幅限制为5%,但A股前收盘价格低于0.1元人民币的其涨跌幅限制为0.01元人民币,B股前收盘价格低于0.01美元的,其涨跌幅限制为.001美元。市整理股票价格的涨跌幅限制为10%,但A股前收盘价格低于0.05元人民的,其涨跌幅限制为0.01元人民币,B股前收盘价格低于0.005美元的,涨跌幅限制为0.001美元。退市整理股票价格的涨跌幅限制为10%,但A股前收盘价格低于0.05元人民币的,其涨幅限制为0.01元人民币,B股前收盘价格低于0.005美元的,其涨跌幅限制为0.001元。跌幅价格的计算公式为,涨幅价格,前收盘价格×(1)涨幅比例,,幅价格,前收盘价格×(1)跌幅比例,。涨跌幅价格的计算公式为,涨幅价格,前收盘价格×(1)涨幅比例,,跌幅价格,收盘价格×(1)跌幅比例,。八条风险警示股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到15%的,属于异常波动,本所分别公告该股票交易异常波动期间累计买、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。第八条风险警示股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的,于异常波动,本所分别公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大的5会员营业部的名称及其买入、卖出金额。险警示股票盘中换手率达到或超过30%的,属于异常波动,本所可以根市场需要,对其实施盘中临时停牌,停牌时间持续至当日14:55。风险警示股票盘中换手率达到或超过30%的,属于异常波动,本所可以根据市场需要对其实施盘中临时停牌,停牌时间持续至当日14:55。手率的计算公式为,换手率,成交量÷当日实际流通量。换手率的计算公式为,换手率,成交量÷当日实际流通量。九条暂停上市后恢复上市、退市后重新上市的股票,恢复上市或重新市首日不设涨跌幅限制,当日盘中临时停牌事宜按照本所关于新股上市日盘中临时停牌的规定执行。第九条暂停上市后恢复上市、退市后重新上市的股票,恢复上市或重新上市首日不涨跌幅限制,当日盘中临时停牌事宜按照本所关于新股上市首日盘中临时停牌的规执行。十条单一账户当日累计买入的单只风险警示股票,数量不得超过50万。第十条单一账户当日累计买入的单只风险警示股票,数量不得超过50万股。员发现客户违反前款规定的,应当予以警示和劝阻,并及时向本所报告第十一条个人投资者申请买入“退市整理期”股票的,应具备2年以上的股票易经历,所持有的金融类资产应当在人民币50万元以上。融类资产状况由证券公司依据投资者以本人名义持有的证券市值及资金账户的可用余额,不包含其融入的证券和资金,予以核定。十一条股票退市整理期间,本所公布其当日买入、卖出金额最大的5家员证券营业部的名称及其各自的买入、卖出金额。 第十二条股票退市整理期间,本所公布其当日买入、卖出金额最大的5家会员证券营部的名称及其各自的买入、卖出金额。十二条股票退市整理期间交易不纳入本所指数的计算,成交量计入当市场成交总量。 第十三条股票退市整理期间交易不纳入本所指数的计算,成交量计入当日市场成交量。十三条会员应当要求首次委托买入风险警示股票或者退市整理股票的户, 以书面或电子形式分别签署《风险警示股票风险揭示书》和《退市理股票风险揭示书》 。客户未签署《风险揭示书》的,会员不得接受其入委托。 第十四条会员应当要求首次委托买入风险警示股票或者退市整理股票的客户, 以书或电子形式分别签署《风险警示股票风险揭示书》和《退市整理股票风险揭示书》客户未签署《风险揭示书》的,会员不得接受其买入委托。户提交买入退市整理股票的委托时,会员应当采取有效方式向其充分提风险,经客户确认后方可接受其委托。 客户提交买入退市整理股票的委托时,会员应当采取有效方式向其充分提示风险,经户确认后方可接受其委托。十四条会员应当通过其营业场所、公司网站、交易系统等多种渠道,点揭示风险警示股票、退市整理股票的交易风险,对于退市整理股票,应当在每个交易日的开市前向客户提示相关股票的剩余交易日等信息。 第十五条会员应当通过其营业场所、公司网站、交易系统等多种渠道, 重点揭示风警示股票、退市整理股票的交易风险,对于退市整理股票,还应当在每个交易日的市前向客户提示相关股票的剩余交易日等信息。十五条会员违反本办法,本所将依据《会员管理规则》及其他有关规,对其采取相应监管措施或者给予纪律处分。 第十六条会员违反本办法,本所将依据《会员管理规则》及其他有关规则,对其采相应监管措施或者给予纪律处分。资者违反本办法,本所将依据《交易规则》及其他有关规则,对其采取应监管措施或者给予纪律处分。 投资者违反本办法,本所将依据《交易规则》及其他有关规则,对其采取相应监管措或者给予纪律处分。十七条本办法经本所理事会通过,报中国证监会批准后生效。

第十七条本办法由本所负责解释。 序号修改改表述及序号十八条本办法由本所负责解释。十八条本办法自2013年1月1日起施行。 第十九条本办法自发布之日起施行。