违规分红迎强监管！以“高比例分红”为“卖点”协助投资者逃税的基金将受到监管措施
近日，有监管文件针对业内部分基金公司存在利用基金分红税收优惠政策协助机构投资者逃避税的行为做出核查通报，并对核查违规的机构从严惩处。对此，《每日经济新闻》记者采...
03-06 立刻查看
券商员工违规炒股被罚，股票交易软件下载须谨慎合规
又见券商员工违规炒股，中银证券（.SH）遭监管“点名”。5月12日，中国证监会新疆监管局（简称“新疆证监局”）公告称，中银证券某营业部时任财务主管朱丽，因违规...
12-29 立刻查看
中民投未及时披露年报半年报，信披违规或加剧偿债担忧
2025年12月5日，中国证券监督管理委员会上海监管局（以下简称“上海证监局”）发布行政监管措施决定书，因未及时披露2024年年度报告及2025年半年度报告，对...
12-21 立刻查看
2020年最后一月，期货公司勿放松合规内控，两家被罚敲警钟
原创金凌券商中国要想平稳度过2020年的最后一个月，期货公司万万不可放松合规管理与内部控制。近期，两家期货公司因多种违规行为被罚，监管层的出手再次为期...
09-07 立刻查看